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El Directorio de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) aprobó los “Lineamientos para la Implementación y Funcionamiento del Modelo de Prevención”.
Con ello, busca que los lineamientos se conviertan en referentes para aquellas personas jurídicas que opten por implementar un modelo de prevención y que busquen conocer el marco legal vigente sobre la responsabilidad administrativa de estas.
Según la Ley N° 30424 y su reglamento, aquellas personas jurídicas que cuenten con un modelo de prevención implementado y en funcionamiento pueden eximirse de responsabilidad administrativa por la comisión de ciertos delitos detallados en la normativa.
El documento proporciona un listado referencial de acciones y ejemplos que podrían ser adoptados en los cinco componentes mínimos del modelo de prevención. Entre estos se encuentran la identificación, evaluación y mitigación de riesgos; y la prevención, implementación de procedimientos de denuncia, difusión y capacitación periódica del modelo de prevención.
Además, se detalla la evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención por parte de las personas jurídicas, teniendo en cuenta su tamaño, naturaleza, actividad, características, zona geográfica donde realizan sus actividades, volumen y complejidad de sus operaciones, ámbito regulatorio, entre otros.